Programm
Compliance – National und International Möglichkeiten der Compliance-Organisation Compliance-Interaktion im Unternehmen
Was versteht man unter Compliance und wie viel Compliance braucht ein Unternehmen? – Die unterschiedliche Ausrichtung in großen und mittelständischen Unternehmensstrukturen
- Welche Typen und unterschiedlichen Anforderungs- profile gibt es im Hinblick auf Compliance-Organisationen? (Darstellen von Compliance-Abteilungen in unterschiedlichen Unternehmensgrößen)
- Aufbau einer Compliance-Abteilung während einer Krise oder zur Prävention
- Nutzen vorhandener Unternehmensorganisationsstrukturen
- Zentrale Organisation vs. dezentrale Organisation
- Die Aufgaben einer Compliance Organisation, insbesondere des Compliance Officers und des Compliance Komitees
Compliance-Interaktion im Unternehmen
- Inhalte und Effektivität von Compliance-Systemen
- Prevent – Detect – R espond
- Welche Skills brauchen Ihre Mitarbeiter?
- Schulung von Mitarbeitern: Online Schulung Schulungszyklen/Multiplikatoren
- Wirksamkeitskontrolle
- Überwachung der Complianceorgane
Susanne Gropp-Stadler, Head of Compliance Legal, Siemens
Einzelne Compliance-Bausteine im Licht von Internationalen Rechtsanforderungen (inkl. FCPA, UK Bribery Act NEU und OECD Materialien):
- Geschäftspartner Due Diligence
- Ansätze in der Compliance Risikobewertung
- Red Flags im Finanzbereich
- Joint Ventures und M&A Due Diligence
- Aspekte Leadership und Kultur: Ansätze aus internationalen Fällen
Marianne Klausberger, solicitor advocate London
Konkret:
Aufbau einer Export-Compliance
- Für welches Unternehmen ist Exportkontrolle relevant?
- Güterkontrollen
- Verwendungskontrollen
- Personenkontrollen
- Embargos
- US-Exportecht
- Die Rolle des Ausfuhrverantwortlichen/Exportkontrollbeauftragen
- IT-Unterstützung
- Training + Dokumentation
Stephan Müller, Partner, Oppenhoff & Partner
Ihr Zeitplan
Um eine Anreise am Morgen zu ermöglichen, begrüßen wir Sie am ersten Lehrgangstag ab 9.00 Uhr und beginnen mit der ersten Lerneinheit um 9.30 Uhr. Um 17.30 Uhr lassen wir den ersten Tag mit einem gemeinsamen Umtrunk ausklingen. Die darauffolgenden Lehrgangstage beginnen jeweils um 8.30 Uhr und enden um 16.30 Uhr. Täglich zwei Kaffeepausen und ein gemeinsames Mittagessen bieten Ihnen die Möglichkeit zu einem intensiven Erfahrungsaustausch mit Kollegen und den Referenten.
Ihr Tagungshotel
Am Abend des ersten Kongresstages lädt Sie das Holiday Inn Munich City Centre herzlich zu einem gemeinsamen Umtrunk ein.
IT-Compliance Compliance Reporting Compliance und Datenschutz
Compliance und Datenschutz
- Haftungsrisiken in Theorie und Praxis
- Rechtliche Grundlagen und Verantwortlichkeiten (Unternehmen – O rgane – Mitarbeiter – Datenschutzbeauftragter)
- Dauerbrenner:
- Datensicherheit
- Archivierung
- Datenschutz im Arbeitsverhältnis (Whistleblowing,E-Mail, Internet und Mitarbeiterüberwachung)
- Marketing
- Datentransfer im Konzern (national/international)
- Datenschutz vs. Compliance?
- Interessenkollisionen & Lösungsmöglichkeiten
- Lokales Recht in internationalen Beziehungen
IT-Compliance und ihr rechtlicher Rahmen
- Haftungsrisiken in Theorie und Praxis
- Rechtliche Grundlagen und Verantwortlichkeiten
- Themen der IT-Compliance
- IT spezifische Regelungen
- Compliance durch IT?
Jörg-Alexander Paul, Partner, Bird & Bird
IT-Compliance
- Status Quo im IT-Compliance Management nach BSI Studie 2010
- IT-Sicherheitsstandards
- Prozesse nach compliance-relevanten Kriterien analysieren
- Prozess-Dokumentation: Welche Inhalte sind notwendig?
- IT General Controls und Schlüsselkontrollen identifizieren und definieren
- Dokument Compliance Management (DCM)
- Prozesse durch schlüssige Zugriffsrechte sichern
- Softwarelösungen erfolgreich auswählen und implementieren
Compliance Reporting
- Implementierung
- Einführung und Betrieb
Etablierung eines sinnvollen Compliance Management Systems "CMS" mittels Softwareunterstützung
- Berücksichtigung relevanter Prüfungsstandards wie z.B. IDW Prüfungsstandards
- Möglichkeiten & Grenzen einzelner Compliance-Tools
- Exemplarische Demonstration eines Verfahrens
Dr. Stefan Kronschnabl, Direktor Competence Center IT-Governance, ibi research, Universität Regensburg GmbH
Arbeitsrechtliche Compliance | Korruptionsverdacht | Giftpolicy | Verhalten in Compliance-Fällen | Umgang mit ermittelnden Behörden
Compliance – Aufgabe in der Personalführung
- Implementierung von Hinweisgebersystemen
- Umgang mit Meldungen und Verstößen
- Aufklärungspflichten
- Compliance und Arbeitsrecht
Exit-Strategien bei Bestechungssystemen: Diskrete Beendigung oder "Selbstanzeige"?"
- Grundsätzliche Handlungsoptionen
- Folgen und Risiken der diskreten Beendigung
- Möglichkeiten der proaktiven Selbstanzeige
- Masterplan für eine Selbstanzeige
- Berichtigung von Steuererklärungen und Jahresabschlüssen
Dr. Oliver Pragal, Partner, Rechtsanwälte Meyer-Lohkamp & Pragal
Interne Ermittlungen bei Compliance-Verstößen
- Wann müssen interne Ermittlungen durchgeführt werden?
- Welches Gesellschaftsorgan muss bei welchen Compliance-Verstößen die Kontrolle über die internen Ermittlungen haben? Geschäftsführung, Vorstand, Aufsichtsrat oder Gesellschafter?
- Was ist bei der Einschaltung externer Berater zu beachten?
- Von wem kann man welche Sachverhaltsinformationen erhalten? Einsicht in Beraterakten, Auskunftsansprüche gegen Mitarbeiter, Einsichtsrechte in Behördenakten?
- Wem muss das betroffene Unternehmen Auskunft erteilen? Behörden, Versicherungen, potentiellen Haftungsschuldnern?
Externe Ermittlungen von Staatsanwaltschaften, Kartellbehörden und Finanzämtern
- Wie verhalte ich mich bei Durchsuchungen?
- Wen muss ich bei externen Ermittlungen wie informieren – Gesellschaftsorgane, Betriebsrat, Mitarbeiter?
- Kooperation mit den Ermittlungsbehörden beim Fact-Finding
- Umgehung von Aussageverweigerungsrechten durch Beschlagnahme interner Interview-Protokolle
- Verhandlungen über Bußgelder und Gewinnabschöpfungen
- Partizipation der Staatsanwaltschaften am Ermittlungserfolg
Rechtsfolgen von Compliance-Verstößen
- Welche Regressansprüche bestehen gegen (frühere) Compliance-Officer, Geschäftsführer, Vorstände, Aufsichtsräte und Mitarbeiter?
- Wie verhalte ich mich im Hinblick auf die D&OVersicherung, die Strafrechtsschutzversicherung und die Vertrauensschadenshaftpflichtversicherung?
- Wann haften Wirtschaftsprüfer und andere externe Berater?
- Wie wirken sich Verstöße auf bestehende oder gewünschte Verträge mit Dritten und Subventionen aus?
Dr. Hansjörg Scheel LL.M., Partner, Gleiss Lutz Rechtsanwälte
