Kompaktwissen

Geldwäsche & Compliance

Praxisausbildung zum kompetenten Ansprechpartner EUROFORUM AkademieBald wieder im Programm.

Bald wieder im Programm.

Referenten

Dirk Auerbach, Partner, KPMG AG

Dirk Auerbach, Wirtschaftsprüfer und Steuerberater, ist als Partner im Bereich Audit Financial Services bei der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt tätig. Er ist Verfasser verschiedener Publikationen zu rechnungslegungsbezogenen und aufsichtsrechtlichen Themen. Darüber hinaus ist er Lehrbeauftragter und Mitglied des Arbeitskreises "Geldwäsche" des Bankenfachausschusses des IdW.

Sebastian Glaab,
Geldwäschebeauftragter, Compliance-Officer, VTB Bank (Deutschland) AG

Sebastian Glaab, Rechtsanwalt, ist seit Juli 2009 Geldwäschebeauftragter und Compliance-Officer der VTB Bank (Deutschland) AG in Frankfurt am Main. Er ist für die Einhaltung der regulatorischen Anforderungen in den Bereichen Geldwäsche- und Betrugsprävention sowie WpHG verantwortlich. Zuvor war er mehr als vier Jahre bei der PricewaterhouseCoopers AG WPG im Bereich Regulatory tätig.

Dirk Hense, LL.M.
ist Rechtsanwalt und Syndikus. Er ist Head of Compliance Continental Europe, Barclays Corporate and Investment Banking

Dirk Hense, LL.M. ist Rechtsanwalt und Syndikus. Er ist Head of Compliance Northern Europe, Barclays Corporate and Investment Banking. Zuvor war Herr Hense Head of Capital Market Sales Compliance bei der Deutschen Bank AG. Er hält regelmäßig Seminare zu kapitalmarktrechtlichen Themen und Grundsatzfragen des Wertpapiergeschäfts und publiziert regelmäßig zu diesen Fragestellungen. Dirk Hense ist Co-Herausgeber der Kommentierung"Wertpapier-Compliance in der Praxis" sowie des Handbuchs "Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion".

Jochen Kindermann,
Partner, Rechtsanwalt, Simmons & Simmons LLP

Jochen Kindermann ist Rechtsanwalt im Büro von Simmons& Simmons und berät seit mehr als 10 Jahren Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute in Bezug auf aufsichtsrechtliche Fragestellungen und insbesondere zu Compliance-Themen. Schwerpunkte seiner Tätigkeit bilden die aufsichtsrechtliche Beratung zur Strukturierung grenz-überschreitender Bank-/Finanzdienstleistungen und die Implementierung von Compliance-Konzepten. Zuvor war er u. a. als Compliance-Officer für unterschiedliche Finanzdienstleister tätig.

Hans-Martin Lang,
Referatsleiter für Grund satz-, Rechts- und Internationale Fragen, BaFin

Hans-Martin Lang ist Jurist und studierte Rechtswissenschaften an der Universität zu Köln. Nach verschiedenen Tätigkeiten u. a. in mehreren Abteilungen des Bundesministeriums der Finanzen ist er seit 2002 Leiter des Referats für internationale, Rechts- und Grundsatzfragen der Gruppe Geldwäscheprävention in der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).

Dr. Hans Ernst Richter,
Oberstaatsanwalt, Staatsanwaltschaft Stuttgart

Dr. Hans Ernst Richter ist Oberstaatsanwalt der Schwerpunktstaatsanwaltschaft für Wirtschaftsstrafrecht in Stuttgart und Leiter der Abteilung Unternehmensinsolvenzen, Bank- und Kapitalmarktstrafrecht der Treuhandanstalt Berlin. Er studierte Betriebswirtschaftslehre an der Fachhochschule Pforzheim und Rechtswissenschaften an der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg.

Tim Wybitul,
Of-Counsel, Hogan Lovells International LLP

Tim Wybitul berät als Rechtsanwalt und Of Counsel bei Hogan Lovells zu Datenschutz, Compliance und internen Ermittlungen. Er leitete 2,5 Jahre lang ein großes Team von Anwälten, das eine Schweizer Großbank bei Ermittlungen auf Aufforderung der US-Behörden SEC, DOJ und IRS unterstützte. Er ist Lehrbeauftragter für Datenschutz der Deutschen Universität für Weiterbildung und Mitherausgeber der im C.H. Beck Verlag erscheinenden Zeitschrift für Datenschutz. Herr Wybitul ist vom Deutschen Bundestag zum Einzelsachverständigen zu Compliance-Fragen (Whistleblowing) bestellt.